Управляющий партнер, C&C

Описание текущей ситуации

Управление по контролю за иностранными активами США (OFAC) является агентством, отвечающим за реализацию экономических и торговых санкций США.

OFAC имеет следующие полномочия:

замораживание банковских счетов и финансовых активов
запрет на проведение транзакций с объектом и/или лицом
прекращение доступа к системе SWIFT для банков
запрет на инвестиции в подсанкционные компании и/или отрасли
ограничение использования американской валюты и финансовой системы

Юридическим основанием для оспаривания блокировки средств OFAC служит Закон об административных процедурах (Administrative Procedure Act), который позволяет оспаривать решения федеральных агентств, если они являются "произвольными, капризными, злоупотреблением дискреционных полномочий или иным образом не соответствуют закону".

Исходя из более 20 кейсов нашей фирмы и доступной нам информации о кейсах коллег, есть несколько вариантов успешное оспаривание может строиться на следующих аргументах:

основания блокировки прекращены (отставка с должности, ликвидация компании)
заключение сделки в судебном порядке (оставка с должности, прекращение контактов)
ошибка OFAC (перепутали лицо)

Оспаривание полномочий OFAC и отсутствие достаточных доказательств не приводили к успеху.

Административный порядок обжалования

Первым шагом является подача заявления на получение специальной или общей лицензии OFAC:

Специальная лицензия: индивидуальное разрешение на конкретную транзакцию или деятельность
Общая лицензия: разрешение на определенный тип транзакций для всех лиц, отвечающих установленным критериям

🍓

Рассмотрение заявления занимает в среднем 18 месяцев даже для простых случаев. OFAC может выдать лицензию сразу или отказать в выдаче без объяснения причин.

Судебное обжалование

В случае отказа OFAC следующим шагом является обращение в суд:

подача иска в федеральный суд США
оспаривание действий OFAC на основании Закона об административных процедурах (Administrative Procedure Act)
доказательство незаконности, произвольности или необоснованности решения OFAC

Именно в судебном порядке заключается большинство сделок по урегулированию санкционных вопросов. Эти сделки обычно включают:

Устранение первопричины наложения санкций (например, прекращение определенной деятельности)
Принятие негативных ковенантов, таких как обязательства не занимать определенные должности или не контактировать с санкционными лицами
Согласие на периодический мониторинг со стороны OFAC

Роль юридических фирм

Юридическим фирмам разрешено представлять интересы санкционных лиц в рамках обеспечения доступа к защите их прав. Это исключение предусмотрено в большинстве санкционных программ и подтверждено General License No. 14 в рамках многих санкционных режимов.

Юридические фирмы могут:

Консультировать по вопросам применимости санкций
Подавать заявления на получение лицензий
Представлять интересы клиентов в суде
Взаимодействовать с OFAC от имени клиента

Информационные запросы

Существует возможность направлять запросы о разъяснении в OFAC, однако эта процедура имеет существенные ограничения:

Срок рассмотрения запросов также составляет около 18 месяцев
Содержание ответов OFAC обычно не выходит за рамки публично доступной информации в пресс-релизах
В большинстве случаев направление запросов нецелесообразно из-за длительного срока ожидания и предсказуемости ответов