Описание текущей ситуации
Управление по контролю за иностранными активами США (OFAC) является агентством, отвечающим за реализацию экономических и торговых санкций США.
OFAC имеет следующие полномочия
- замораживание банковских счетов и финансовых активов
- запрет на проведение транзакций с объектом и/или лицом
- прекращение доступа к системе SWIFT для банков
- запрет на инвестиции в подсанкционные компании и/или отрасли
- ограничение использования американской валюты и финансовой системы
Юридическим основанием для оспаривания блокировки средств OFAC служит Закон об административных процедурах (Administrative Procedure Act), который позволяет оспаривать решения федеральных агентств, если они являются "произвольными, капризными, злоупотреблением дискреционных полномочий или иным образом не соответствуют закону".
На основе более 20 кейсов нашей фирмы и публичной информации по делам коллег успешное оспаривание обычно строится на следующих аргументах:
- основания блокировки прекращены (отставка с должности, ликвидация компании)
- урегулирование в судебном порядке (отставка с должности, прекращение контактов с подсанкционными лицами)
- ошибка OFAC (перепутали лицо)
Прямое оспаривание полномочий OFAC и ссылки на нехватку доказательств для рядового фигуранта SDN срабатывают редко: суды дают агентству широкую дискрецию в вопросах национальной безопасности. Успех приходил в исключительных ситуациях — при нарушении due process (дела Al-Haramain и KindHearts) и когда сам объект санкций выходил за пределы полномочий OFAC по закону (Tornado Cash, 2024–2025).
Административный порядок обжалования
Первым шагом является подача заявления на получение специальной или общей лицензии OFAC:
- Специальная лицензия: индивидуальное разрешение на конкретную транзакцию или деятельность
- Общая лицензия: разрешение на определенный тип транзакций для всех лиц, отвечающих установленным критериям
Судебное обжалование
В случае отказа OFAC следующим шагом является обращение в суд:
- подача иска в федеральный суд США
- оспаривание действий OFAC на основании Закона об административных процедурах (Administrative Procedure Act)
- доказательство незаконности, произвольности или необоснованности решения OFAC
Именно в судебном порядке заключается большинство сделок по урегулированию санкционных вопросов. Эти сделки обычно включают:
- Устранение первопричины наложения санкций (например, прекращение определенной деятельности)
- Принятие негативных ковенантов, таких как обязательства не занимать определенные должности или не контактировать с санкционными лицами
- Согласие на периодический мониторинг со стороны OFAC
Роль юридических фирм
Юридическим фирмам разрешено представлять интересы санкционных лиц в рамках обеспечения доступа к защите их прав. Это исключение предусмотрено в большинстве санкционных программ и подтверждено General License No. 14 в рамках многих санкционных режимов.
Юридические фирмы могут
- Консультировать по вопросам применимости санкций
- Подавать заявления на получение лицензий
- Представлять интересы клиентов в суде
- Взаимодействовать с OFAC от имени клиента
Информационные запросы
Существует возможность направлять запросы о разъяснении в OFAC, однако эта процедура имеет существенные ограничения:
- Срок рассмотрения запросов также составляет около 18 месяцев
- Содержание ответов OFAC обычно не выходит за рамки публично доступной информации в пресс-релизах
- В большинстве случаев направление запросов нецелесообразно из-за длительного срока ожидания и предсказуемости ответов
Публичные кейсы снятия санкций
Санкции снимают регулярно. Через процедуру административного пересмотра (31 CFR 501.807) OFAC ежегодно исключает из SDN List сотни лиц и компаний; большинство таких дел непубличны. Несколько крупных снятий задокументированы подробно и показывают, какие аргументы и шаги действительно срабатывают. Ниже — разбор по механизмам.
Реструктуризация и выход из-под контроля SDN
Самый известный корпоративный кейс — UC Rusal, En+ Group и JSC EuroSibEnergo. OFAC внесла их в SDN List в апреле 2018 года из-за контроля Олега Дерипаски и исключила уже 27 января 2019 года. Условием стала реструктуризация: Дерипаска снизил прямую и косвенную долю и утратил контроль, большинство мест в советах директоров En+ и Rusal заняли независимые директора (включая граждан США и ЕС), а значимым пакетом голосовали независимые американские лица. Сам Дерипаска остался под санкциями — снятие коснулось компаний, переставших ему принадлежать.
Похожий механизм сработал у шведского нефтепереработчика Nynas AB. Его заблокировали из-за того, что венесуэльская PDVSA владела в нём не менее чем 50% (правило 50%). По согласованной с OFAC схеме PDVSA снизила долю до 15%, ещё 35% перешли независимому шведскому фонду, а совет директоров переформировали. 12 мая 2020 года OFAC признала контроль блокированного лица устранённым, и компания вышла из-под санкций — меньше чем за месяц, что для делистинга нетипично быстро.
Судебные победы над OFAC
Криптомиксер Tornado Cash попал в SDN List в августе 2022 года. Пользователи оспорили листинг в суде, и в ноябре 2024 года Пятый апелляционный округ (дело Van Loon v. Treasury) постановил: неизменяемые (immutable) smart contracts не являются «собственностью» иностранного лица по смыслу IEEPA, поэтому OFAC вышла за пределы своих полномочий. 21 марта 2025 года агентство исключило Tornado Cash из списка, оформив это как решение по собственному усмотрению. Разработчик Роман Семёнов при этом остался под санкциями.
Раньше суды снимали санкции и по процедурным основаниям. В делах благотворительных фондов Al-Haramain (Орегон) и KindHearts в 2008–2012 годах суды признали: заморозка активов без уведомления о причинах и без возможности возразить нарушает Пятую поправку (due process), а сама блокировка образует «изъятие» по Четвёртой поправке; формулировку про «material support» в Executive Order 13224 суд счёл неконституционно расплывчатой. Девятый апелляционный округ оставил решение по Al-Haramain в силе, и правительство не стало доводить спор до Верховного суда.
Снятие целых санкционных программ
Снятие может охватывать и целую страновую программу. Санкции против Судана отменили с 12 октября 2017 года — за «устойчивые позитивные действия» правительства. После падения режима Асада президент США указом от 30 июня 2025 года прекратил программу санкций против Сирии: из SDN List вывели 518 лиц, а Syrian Sanctions Regulations убрали из CFR. Точечные санкции против самого Асада и его окружения, нарушителей прав человека, наркоторговцев (Captagon) и структур, связанных с ISIS, «Аль-Каидой» и Ираном, сохранились.
Когда снятие оказывается обратимым
Снятие санкций и выданная лицензия — разные инструменты, и оба политически обратимы. Израильскому бизнесмену Дэну Гертлеру (санкции 2017 года за коррупционные сделки в ДР Конго) OFAC 15 января 2021 года выдала лицензию, разрешавшую операции в течение года, однако из SDN List его не исключали. Уже 8 марта 2021 года администрация Байдена эту лицензию отозвала. Лицензия не равнозначна делистингу, и смена администрации способна развернуть решение обратно.
Практика OFAC: Россия, Иран, Китай
Для фигурантов из России, Ирана и Китая набор работающих инструментов отличается от громких кейсов выше. Снятие по существу даётся тяжело, и чаще решают реструктуризация, лицензии и исправление ошибок идентификации. Ниже — практика по трём направлениям.
Россия: реструктуризация компаний и редкие снятия с физлиц
Единственный крупный российский корпоративный делистинг — UC Rusal, En+ Group и JSC EuroSibEnergo (январь 2019 года). Снятие далось ценой беспрецедентной прозрачности: независимые советы директоров, постоянный аудит, сертификация и регулярная отчётность перед OFAC. Это образец того, как устранение контроля SDN открывает выход из списка.
Сам Дерипаска параллельно судился с Минфином США и проиграл. Окружной суд округа Колумбия в 2021 году, а затем апелляционный суд в 2022-м отклонили иск, признав внесение в список обоснованным «substantial evidence»; Верховный суд жалобу не принял. Американские суды дают OFAC широкую дискрецию, поэтому оспаривание по существу для российского физлица срабатывает редко.
Снятия с физлиц всё же случаются. 18 марта 2026 года OFAC исключила из SDN List Евгению Тюрикову, экс-главу Sberbank Private Banking (под санкциями с февраля 2023 года); её представляла юридическая фирма, а причин снятия Минфин по своему обыкновению не раскрыл. Это один из редких примеров делистинга российского частного лица по программе после 2022 года.
Когда снятие нереалистично, в ход идут лицензии. Группа ГАЗ Дерипаски из SDN List так и не вышла, но OFAC из года в год продлевает генеральные лицензии (серии GL 13 и 15) на divestment и wind-down — продажу долей и сворачивание операций. Для большинства российских фигурантов после 2022 года реальными инструментами остаются именно лицензии: divestment, wind-down и гуманитарные операции — даже там, где делистинг недостижим.
Иран: крупные снятия были политическими и обратимыми
Самое массовое снятие иранских санкций было политическим. В Implementation Day сделки JCPOA, 16 января 2016 года, OFAC исключила из списков 59 физлиц, 385 компаний, 76 самолётов и 227 судов. Облегчение продержалось недолго: после выхода США из сделки (указ EO 13846, август 2018 года) санкции вернули, и к 5 ноября 2018 года повторно внесли более 700 позиций.
Иранские банки в самих США снятия через суд почти не добивались: Bank Melli (EO 13382, 2007) и Bank Saderat (EO 13224, 2007) остаются в списке, а американские суды последовательно поддерживают OFAC. В Европе шансов больше — в 2013 году Суд ЕС аннулировал, а Верховный суд Великобритании отменил санкции против Bank Mellat из-за нехватки доказательств и процедурных нарушений.
Китай: снятие идёт следом за прекращением нарушения
Китайские кейсы показывают: как только прекращается само нарушение, снятие становится возможным. COSCO Shipping Tanker (Dalian) попала в SDN List 25 сентября 2019 года за перевозку иранской нефти; OFAC выдала лицензию на сворачивание, и уже 31 января 2020 года компанию исключили из списка — в административном порядке, оговорившись, что курс по Ирану при этом не меняется.
Большинство китайских внесений в список связаны со вторичными санкциями — за помощь Ирану, России или КНДР. Bank of Kunlun ещё в 2012 году отрезали от долларовой системы по CISADA, а в 2019-м внесли в CAPTA-список; OFAC санкционирует китайских покупателей иранской нефти, независимые НПЗ-«чайники» и перевозчиков. Выход здесь один — прекратить подсанкционные операции; при этом Пекин подталкивает компании к сопротивлению через собственный закон о противодействии иностранным санкциям. Подробнее — в материале об ограничениях в китайских банках.