# Снятие санкций OFAC: процедура разблокировки активов > OFAC — агентство Минфина США по санкциям. Процедура разблокировки активов, исключение из SDN и лицензии для частных лиц и компаний под санкциями. Author: Ксения Воронова — юрист, Family Office (https://wiki.private.law/authors/voronova) Last modified: 2026-06-04T06:13:00.000Z Canonical: https://wiki.private.law/ofac Topics: investments Jurisdictions: usa Functional tags: wealth-planning Semantic tags: wealth-planning --- --- # Описание текущей ситуации Управление по контролю за иностранными активами США (OFAC) является агентством, отвечающим за реализацию экономических и торговых санкций США. ### OFAC имеет следующие полномочия - замораживание банковских счетов и финансовых активов - запрет на проведение транзакций с объектом и/или лицом - прекращение доступа к системе SWIFT для банков - запрет на инвестиции в подсанкционные компании и/или отрасли - ограничение использования американской валюты и финансовой системы Юридическим основанием для оспаривания блокировки средств OFAC служит Закон об административных процедурах (Administrative Procedure Act), который позволяет оспаривать решения федеральных агентств, если они являются "произвольными, капризными, злоупотреблением дискреционных полномочий или иным образом не соответствуют закону". На основе более 20 кейсов нашей фирмы и публичной информации по делам коллег успешное оспаривание обычно строится на следующих аргументах: - основания блокировки прекращены (отставка с должности, ликвидация компании) - урегулирование в судебном порядке (отставка с должности, прекращение контактов с подсанкционными лицами) - ошибка OFAC (перепутали лицо) Прямое оспаривание полномочий OFAC и ссылки на нехватку доказательств для рядового фигуранта SDN срабатывают редко: суды дают агентству широкую дискрецию в вопросах национальной безопасности. Успех приходил в исключительных ситуациях — при нарушении due process (дела Al-Haramain и KindHearts) и когда сам объект санкций выходил за пределы полномочий OFAC по закону (Tornado Cash, 2024–2025). # Административный порядок обжалования Первым шагом является подача заявления на получение специальной или общей лицензии OFAC: - Специальная лицензия: индивидуальное разрешение на конкретную транзакцию или деятельность - Общая лицензия: разрешение на определенный тип транзакций для всех лиц, отвечающих установленным критериям > 💡 Рассмотрение заявления занимает в среднем 18 месяцев даже для простых случаев. OFAC может выдать лицензию сразу или отказать в выдаче без объяснения причин. # Судебное обжалование В случае отказа OFAC следующим шагом является обращение в суд: - подача иска в федеральный суд США - оспаривание действий OFAC на основании Закона об административных процедурах (Administrative Procedure Act) - доказательство незаконности, произвольности или необоснованности решения OFAC --- Именно в судебном порядке заключается большинство сделок по урегулированию санкционных вопросов. Эти сделки обычно включают: - Устранение первопричины наложения санкций (например, прекращение определенной деятельности) - Принятие негативных ковенантов, таких как обязательства не занимать определенные должности или не контактировать с санкционными лицами - Согласие на периодический мониторинг со стороны OFAC # Роль юридических фирм Юридическим фирмам разрешено представлять интересы санкционных лиц в рамках обеспечения доступа к защите их прав. Это исключение предусмотрено в большинстве санкционных программ и подтверждено General License No. 14 в рамках многих санкционных режимов. ### Юридические фирмы могут - Консультировать по вопросам применимости санкций - Подавать заявления на получение лицензий - Представлять интересы клиентов в суде - Взаимодействовать с OFAC от имени клиента # Информационные запросы Существует возможность направлять запросы о разъяснении в OFAC, однако эта процедура имеет существенные ограничения: - Срок рассмотрения запросов также составляет около 18 месяцев - Содержание ответов OFAC обычно не выходит за рамки публично доступной информации в пресс-релизах - В большинстве случаев направление запросов нецелесообразно из-за длительного срока ожидания и предсказуемости ответов # Публичные кейсы снятия санкций Санкции снимают регулярно. Через процедуру административного пересмотра (31 CFR 501.807) OFAC ежегодно исключает из SDN List сотни лиц и компаний; большинство таких дел непубличны. Несколько крупных снятий задокументированы подробно и показывают, какие аргументы и шаги действительно срабатывают. Ниже — разбор по механизмам. ### Реструктуризация и выход из-под контроля SDN > 🔗 **По теме** > [реструктуризация](https://wiki.private.law/holding-structures) · [правило 50%](https://wiki.private.law/beneficial-ownership-nominee) Самый известный корпоративный кейс — UC Rusal, En+ Group и JSC EuroSibEnergo. OFAC внесла их в SDN List в апреле 2018 года из-за контроля Олега Дерипаски и исключила уже 27 января 2019 года. Условием стала реструктуризация: Дерипаска снизил прямую и косвенную долю и утратил контроль, большинство мест в советах директоров En+ и Rusal заняли независимые директора (включая граждан США и ЕС), а значимым пакетом голосовали независимые американские лица. Сам Дерипаска остался под санкциями — снятие коснулось компаний, переставших ему принадлежать. Похожий механизм сработал у шведского нефтепереработчика Nynas AB. Его заблокировали из-за того, что венесуэльская PDVSA владела в нём не менее чем 50% (правило 50%). По согласованной с OFAC схеме PDVSA снизила долю до 15%, ещё 35% перешли независимому шведскому фонду, а совет директоров переформировали. 12 мая 2020 года OFAC признала контроль блокированного лица устранённым, и компания вышла из-под санкций — меньше чем за месяц, что для делистинга нетипично быстро. ### Судебные победы над OFAC Криптомиксер Tornado Cash попал в SDN List в августе 2022 года. Пользователи оспорили листинг в суде, и в ноябре 2024 года Пятый апелляционный округ (дело Van Loon v. Treasury) постановил: неизменяемые (immutable) smart contracts не являются «собственностью» иностранного лица по смыслу IEEPA, поэтому OFAC вышла за пределы своих полномочий. 21 марта 2025 года агентство исключило Tornado Cash из списка, оформив это как решение по собственному усмотрению. Разработчик Роман Семёнов при этом остался под санкциями. Раньше суды снимали санкции и по процедурным основаниям. В делах благотворительных фондов Al-Haramain (Орегон) и KindHearts в 2008–2012 годах суды признали: заморозка активов без уведомления о причинах и без возможности возразить нарушает Пятую поправку (due process), а сама блокировка образует «изъятие» по Четвёртой поправке; формулировку про «material support» в Executive Order 13224 суд счёл неконституционно расплывчатой. Девятый апелляционный округ оставил решение по Al-Haramain в силе, и правительство не стало доводить спор до Верховного суда. ### Снятие целых санкционных программ Снятие может охватывать и целую страновую программу. Санкции против Судана отменили с 12 октября 2017 года — за «устойчивые позитивные действия» правительства. После падения режима Асада президент США указом от 30 июня 2025 года прекратил программу санкций против Сирии: из SDN List вывели 518 лиц, а Syrian Sanctions Regulations убрали из CFR. Точечные санкции против самого Асада и его окружения, нарушителей прав человека, наркоторговцев (Captagon) и структур, связанных с ISIS, «Аль-Каидой» и Ираном, сохранились. ### Когда снятие оказывается обратимым > 🔗 **По теме** > [управление и реальное присутствие](https://wiki.private.law/economic-substance) Снятие санкций и выданная лицензия — разные инструменты, и оба политически обратимы. Израильскому бизнесмену Дэну Гертлеру (санкции 2017 года за коррупционные сделки в ДР Конго) OFAC 15 января 2021 года выдала лицензию, разрешавшую операции в течение года, однако из SDN List его не исключали. Уже 8 марта 2021 года администрация Байдена эту лицензию отозвала. Лицензия не равнозначна делистингу, и смена администрации способна развернуть решение обратно. > 🧭 Закономерность видна по всем кейсам: компании выходят из-под санкций, когда устраняют контроль SDN и перестраивают управление и реальное присутствие (Rusal, Nynas); частные лица и проекты добиваются снятия, когда OFAC нарушает процедуру или выходит за пределы закона (Al-Haramain, KindHearts, Tornado Cash). Политические снятия (Судан, Сирия, лицензия Гертлеру) зависят от курса администрации и потому наименее предсказуемы. > ⚙️ Формальный путь — петиция об административном пересмотре по 31 CFR 501.807. Оснований всего два: для листинга не было достаточной базы либо обстоятельства, его вызвавшие, отпали. К петиции прикладывают remedial steps — реорганизацию, выход управляющих лиц, смену контроля. По публичной практике рассмотрение занимает от одного до трёх лет. # Практика OFAC: Россия, Иран, Китай Для фигурантов из России, Ирана и Китая набор работающих инструментов отличается от громких кейсов выше. Снятие по существу даётся тяжело, и чаще решают реструктуризация, лицензии и исправление ошибок идентификации. Ниже — практика по трём направлениям. ### Россия: реструктуризация компаний и редкие снятия с физлиц > 🔗 **По теме** > [российских фигурантов](https://wiki.private.law/russia-hub) Единственный крупный российский корпоративный делистинг — UC Rusal, En+ Group и JSC EuroSibEnergo (январь 2019 года). Снятие далось ценой беспрецедентной прозрачности: независимые советы директоров, постоянный аудит, сертификация и регулярная отчётность перед OFAC. Это образец того, как устранение контроля SDN открывает выход из списка. Сам Дерипаска параллельно судился с Минфином США и проиграл. Окружной суд округа Колумбия в 2021 году, а затем апелляционный суд в 2022-м отклонили иск, признав внесение в список обоснованным «substantial evidence»; Верховный суд жалобу не принял. Американские суды дают OFAC широкую дискрецию, поэтому оспаривание по существу для российского физлица срабатывает редко. Снятия с физлиц всё же случаются. 18 марта 2026 года OFAC исключила из SDN List Евгению Тюрикову, экс-главу Sberbank Private Banking (под санкциями с февраля 2023 года); её представляла юридическая фирма, а причин снятия Минфин по своему обыкновению не раскрыл. Это один из редких примеров делистинга российского частного лица по программе после 2022 года. Когда снятие нереалистично, в ход идут лицензии. Группа ГАЗ Дерипаски из SDN List так и не вышла, но OFAC из года в год продлевает генеральные лицензии (серии GL 13 и 15) на divestment и wind-down — продажу долей и сворачивание операций. Для большинства российских фигурантов после 2022 года реальными инструментами остаются именно лицензии: divestment, wind-down и гуманитарные операции — даже там, где делистинг недостижим. ### Иран: крупные снятия были политическими и обратимыми Самое массовое снятие иранских санкций было политическим. В Implementation Day сделки JCPOA, 16 января 2016 года, OFAC исключила из списков 59 физлиц, 385 компаний, 76 самолётов и 227 судов. Облегчение продержалось недолго: после выхода США из сделки (указ EO 13846, август 2018 года) санкции вернули, и к 5 ноября 2018 года повторно внесли более 700 позиций. Иранские банки в самих США снятия через суд почти не добивались: Bank Melli (EO 13382, 2007) и Bank Saderat (EO 13224, 2007) остаются в списке, а американские суды последовательно поддерживают OFAC. В Европе шансов больше — в 2013 году Суд ЕС аннулировал, а Верховный суд Великобритании отменил санкции против Bank Mellat из-за нехватки доказательств и процедурных нарушений. ### Китай: снятие идёт следом за прекращением нарушения > 🔗 **По теме** > [ограничениях в китайских банках](https://wiki.private.law/china-bank-restrictions) · [санкции и приостановка налоговых соглашени](https://wiki.private.law/russia-tax-treaties-suspension) · [товары под санкциями ЕС](https://wiki.private.law/goods-under-eu-sanctions) · [недружественные РФ страны](https://wiki.private.law/unfriendly-countries-for-russia) · [AML/KYC для частного клиента](https://wiki.private.law/aml-kyc-private-client) Китайские кейсы показывают: как только прекращается само нарушение, снятие становится возможным. COSCO Shipping Tanker (Dalian) попала в SDN List 25 сентября 2019 года за перевозку иранской нефти; OFAC выдала лицензию на сворачивание, и уже 31 января 2020 года компанию исключили из списка — в административном порядке, оговорившись, что курс по Ирану при этом не меняется. Большинство китайских внесений в список связаны со вторичными санкциями — за помощь Ирану, России или КНДР. Bank of Kunlun ещё в 2012 году отрезали от долларовой системы по CISADA, а в 2019-м внесли в CAPTA-список; OFAC санкционирует китайских покупателей иранской нефти, независимые НПЗ-«чайники» и перевозчиков. Выход здесь один — прекратить подсанкционные операции; при этом Пекин подталкивает компании к сопротивлению через собственный закон о противодействии иностранным санкциям. Подробнее — в материале об ограничениях в китайских банках. > 🧭 По всем трём направлениям надёжность инструментов схожа. Лучше всего работает устранение причины: смена контроля SDN или прекращение подсанкционных сделок (Rusal, Nynas, COSCO). Дальше идут лицензии на divestment и wind-down (ГАЗ, COSCO) и исправление ошибочной идентификации. Суд в США помогает редко (Дерипаска проиграл), в ЕС и Великобритании шансов больше. Политические снятия вроде JCPOA обратимы, а отдельные делистинги физлиц (Тюрикова) случаются, хотя причин OFAC не объясняет. > 💡 Для рядового фигуранта самый доступный путь — доказать ошибочную идентификацию (mistaken identity). Совпадение имени, отчества или года рождения с реальной целью санкций — частая причина ложного попадания в список; снимается это паспортами, корпоративными документами и аффидевитами через петицию по 31 CFR 501.807. **Связанные ссылки: **санкции и приостановка налоговых соглашений с РФ · товары под санкциями ЕС · недружественные РФ страны · AML/KYC для частного клиента · [OFAC — подача петиции об исключении из списка](https://ofac.treasury.gov/specially-designated-nationals-list-sdn-list/filing-a-petition-for-removal-from-an-ofac-list) · [пресс-релиз Treasury о делистинге Rusal/En+](https://home.treasury.gov/news/press-releases/sm592) > > ### Пример решения > > [private.law – OFAC Success #4.pdf](/api/wiki/file/234dc839-362e-8044-997b-c0c82b85945a) > --- --- ## Factual claims - На основе более 20 кейсов нашей фирмы и публичной информации по делам коллег успешное оспаривание обычно строится на следующих аргументах: - Криптомиксер Tornado Cash попал в SDN List в августе 2022 года. - Единственный крупный российский корпоративный делистинг — UC Rusal, En+ Group и JSC EuroSibEnergo (январь 2019 года). - Иранские банки в самих США снятия через суд почти не добивались: Bank Melli (EO 13382, 2007) и Bank Saderat (EO 13224, 2007) остаются в списке, а американские суды последовательно поддерживают OFAC.